2015年證券從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題3
9.對基金募集申請材料進行齊備性審查的文件有( )。
A.申請報告
B.基金合同草案
C.托管協(xié)議草案
D.招募說明書草案
10.下列屬于基金的重大事件的有( )。
A.提前終止基金合同
B.延長基金合同期限
C.轉(zhuǎn)換基金運作方式
D.基金份額持有人大會召開
1.【解析】答案為BCD?；鸸芾砣艘獙τ嘘P(guān)信息進行收集、總結(jié)并認真評價主要是對金融市場和具體個股的評價。
2.【解析】答案為ABC?；甬a(chǎn)品的投資所涉及的思路包括確定目標客戶、選擇與目標客戶風險收益相適應的金融工具及其組合、考慮相關(guān)法律及基金管理水平等。
3.【解析】答案為BCD。中國證監(jiān)會監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
4.【解析】答案為AB。商業(yè)銀行由于網(wǎng)點優(yōu)勢且具有較好的風險控制，適合做托管人。
5.【解析】答案為ACD?；鹜泄苋藢鸸芾砣说耐顿Y運作的監(jiān)督，可以通過多種方式與手段進行。基本方式是通過技術(shù)和非技術(shù)手段監(jiān)督基金投資比例、范圍等，對發(fā)現(xiàn)的問題，采取定期和不定期報告形式提醒基金管理人并向中國證監(jiān)會報告。常用的處理方式包括電話提示、書面警示、書面報告和定期報告。
6.【解析】答案為ABCD?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動：(1)承銷證券：(2)向他人貸款或者提供擔保;(3)從事承擔無限責任的投資;(4)買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券; (6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券; (7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動;(8)有關(guān)法律法規(guī)禁止的其他活動。
7.【解析】答案為BCD?！蹲C券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的5%在具體實踐中，基金管理人會針對不同類型的開放式基金、不同認購金額設置不同的認購費率。
8.【解析】答案為CD。基金運作費指為基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。交易傭金和證管費屬于證券投資基金的基金交易費。
9.【解析】答案為ABCD。對基金募集申請材料進行齊備性審查的文件包括申請報告、基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等文件。
10.【解析】答案為ABCD?；鸬闹卮笫录€包括：更換基金管理人、基金托管人，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。
（責任編輯：李明）
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